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陽光(guang)政策

當(dang)前(qian)位(wei)置︰首頁 - 廉潔聯邦 - 陽光(guang)政策

  

聯邦制藥(yao)反舞弊及投(tou)訴舉(ju)報管理制度


第一章  總則(ze)

第一條 為(wei)維護公司利益,防範duan)璞仔xing)為(wei)、規(gui)範舉(ju)報事項(xiang)管理、降(jiang)低公司運營(ying)風險(xian),特制定本ju)貧取/span>


第二(er)章  舞弊的定義

第二(er)條 本ju)貧人莆璞祝 侵腹 灸na)、外人員采(cai)用(yong)欺騙等(deng)違法違規(gui)手段(duan),謀取個人不(bu)正當(dang)利益的行(xing)為(wei),包括但不(bu)限于以下事項(xiang)︰
   (一)非法使(shi)用(yong)、貪污、挪用(yong)、盜竊、侵佔、買(mai)賣(mai)公司財產;
   (二(er))管理人員濫用(yong)職權(quan),從事違法違規(gui)的經濟活(huo)動;
   (三)偽造、虛報、隱瞞、刪(shan)改(gai)會計記(ji)錄、信息文件、業務交易事項(xiang)等(deng);
   (四)泄露公司商(shang)業秘密,違反競業限制的規(gui)定;
   (五)偽造、偷蓋、竊取公章行(xing)為(wei);

   (六)其他涉(she)及商(shang)業賄(hui)賂(lu)的行(xing)為(wei),如行(xing)賄(hui)、受賄(hui);

   (七)其他損害公司經濟利益或謀取個人不(bu)正當(dang)利益的行(xing)為(wei)。

 

第三章 投(tou)訴舉(ju)報相關人的權(quan)利義務

第三條 投(tou)訴舉(ju)報人應遵守如下規(gui)定︰

   (一)遵守法律法規(gui)及公司相關規(gui)定;

   (二(er))告知被舉(ju)報人的姓名、違法違紀事實的具(ju)體情節和證據,並對投(tou)訴舉(ju)報內(na)容的真實性負責;

   (三)不(bu)得假(jia)借投(tou)訴舉(ju)報之名從事違法違規(gui)犯罪行(xing)為(wei);

   (四)通過(guo)公司規(gui)定的正常(chang)渠道反映(ying)問題,包括公布的舉(ju)報電話熱(re)線、電子郵件信箱(xiang)、舉(ju)報網站等(deng)。

   (五)當(dang)需(xu)要舉(ju)報人配合xi)韃楣?zuo)時,舉(ju)報人應積(ji)極配合,不(bu)得提供虛假(jia)信息,妨(fang)礙舉(ju)報調查工作(zuo)。

第四條 接(jie)收(shou)及辦理投(tou)訴舉(ju)報事項(xiang)的人員,應遵守下列(lie)工作(zuo)準則(ze):

    (一)當(dang)面接(jie)收(shou)投(tou)訴舉(ju)報的應在(zai)能夠保密的場(chang)所進行(xing),專(zhuan)人si)猶福 wu)關人員不(bu)得旁听、詢問或記(ji)錄;

    (二(er))投(tou)訴舉(ju)報信件的收(shou)發、拆閱、登記(ji)、轉辦、保管和面述以及電話舉(ju)報的接(jie)待、接(jie)听、記(ji)錄、錄音等(deng)工作(zuo),應嚴(yan)格遵循(xun)保密原則(ze);

    (三)做好對投(tou)訴舉(ju)報人身份的保密工作(zuo),不(bu)得向被投(tou)訴舉(ju)報對象或無(wu)關人員出示投(tou)訴舉(ju)報材料、透露辦理的情況或談論投(tou)訴舉(ju)報內(na)容;

    (四)不(bu)得私(si)自摘抄(chao)、復制、扣壓、隱匿(ni)或銷毀投(tou)訴舉(ju)報材料;

    (五)不(bu)得刁(diao)難(nan)、威脅投(tou)訴舉(ju)報人;

    (六)舉(ju)報投(tou)訴事項(xiang)專(zhuan)人負責,專(zhuan)門管理;

    (七)違反上述規(gui)定的人員,公司將追究相應的責任,涉(she)嫌犯罪的,送交司法機(ji)關處理。

第五條 根(gen)據投(tou)訴舉(ju)報方(fang)式,調查人員在(zai)調查結束後應選擇適當(dang)的方(fang)式向投(tou)訴舉(ju)報人反饋相關信息。

第六條 公司各單(dan)位(wei)的任何部(bu)門和個人不(bu)得干擾和妨(fang)礙投(tou)訴舉(ju)報事項(xiang)的查處。

 

第四章 舞弊的處理

第七條 審(shen)計pin)ㄎ裰行(xing)母涸鴯 痙次璞墜?zuo)的開(kai)展,具(ju)體組織執行(xing)反舞弊工作(zuo),包括組織公司舞弊風險(xian)評估活(huo)動、建立維護公布舞弊舉(ju)報渠道和流程、受理調查舞弊案件、出具(ju)舞弊評估和處理意見報告等(deng)。

第八(ba)條 收(shou)到舞弊事項(xiang)和相關線索後,調查人員bi) 笆狽治銎攔潰 醪降(jiang)韃槿餃wei)情況基本屬實的,應出具(ju)調查方(fang)案,按以下原則(ze)分別處置:

  (一)一般情況下,對涉(she)及普通員工的舞弊事項(xiang),初步評估後知會相應業務模塊總經理或相關負責人,同時立項(xiang)調查處理;

  (二(er))對涉(she)及中級管理人員(包括控股子公司管理層)、高級管理人員或其他重大(da)的舞弊事項(xiang),初步評估後報董事會決定處理;

  (三)對于涉(she)及舞弊事項(xiang)承(cheng)辦人員的投(tou)訴舉(ju)報,交公司領(ling)導(dao)決定處理;

  (四)特殊(shu)情況下,調查人員bi)腥quan)在(zai)請示相應管理層後,直接(jie)行(xing)使(shi)獨立調查權(quan);

  (五)其他人員的違紀行(xing)為(wei),按照公司有關處理程序辦理;

第九條 審(shen)計pin)ㄎ裰行(xing)木 伎勺孕xing)決定調查小組的組建、調查範duan)? 哺瞧詡洹 韃櫸fang)法等(deng)相關工作(zuo),其他部(bu)門和個人應積(ji)極配合,不(bu)得干擾。

第十條 根(gen)據調查需(xu)要,調查人員bi)腥quan)要求被投(tou)訴舉(ju)報部(bu)門和人員提供相關的文件資料,包括會計憑ju)? 莆癖 淼deng);可要求相關人員就投(tou)訴舉(ju)報事項(xiang)涉(she)及的問題做出解釋(shi)和說明,相關部(bu)門和人員bi)Φdang)予(yu)以配合。

第十一條 對犯有舞弊行(xing)為(wei)的員工,調查人員bi)Ωgen)據調查結果和處理意見,轉交公司相關部(bu)門按有關規(gui)定處理;行(xing)為(wei)觸犯刑法的,移送司法機(ji)關依法處理。

第十二(er)條 經調查核實,判定投(tou)訴舉(ju)報人確因對事實了si)獠bu)全而(er)發生錯告、失實投(tou)訴舉(ju)報,其性質不(bu)屬于主觀上xi)畝e)意誣(wu)告或誹(fei)謗的,不(bu)予(yu)追究責任。

第十三條 經調查核實,判定屬于惡(e)意誣(wu)告、誹(fei)謗的投(tou)訴舉(ju)報的,根(gen)據投(tou)訴舉(ju)報行(xing)為(wei)給被投(tou)訴舉(ju)報人或公司造成影(ying)響(xiang)的nan)yan)重程度,向公司提出處理意見、建議,公司將作(zuo)出相應處理。

第十四條 調查結束後,調查人員bi)Τ鼉ju)調查結果、處理意見、補救(jiu)整(zheng)改(gai)措施(shi)、內(na)部(bu)控制評估報告等(deng),按照有關規(gui)定上報公司管理層、董事會,並將舞弊案件報告材料按歸檔工作(zuo)的規(gui)定,及時立卷歸檔。

 

第五章 投(tou)訴舉(ju)報人的保護及獎勵措施(shi)

第十五條 任何人不(bu)得以任何借口打擊報復投(tou)訴舉(ju)報人。

第十六條 打擊報復投(tou)訴舉(ju)報人,包括縱容、包庇(bi)或收(shou)買(mai)、指使(shi)他人對投(tou)訴舉(ju)報人si)捌淝資艫娜松砣quan)益、財產權(quan)益等(deng)合法權(quan)益實施(shi)侵害,公司將追究打擊報復行(xing)為(wei)人相應的責任,涉(she)嫌犯罪的,送交司法機(ji)關處理;投(tou)訴舉(ju)報人有權(quan)要求打擊報復行(xing)為(wei)人停止侵害、賠禮道歉、賠償損失,也bu)芍苯jie)向法院起(qi)訴。

第十七條 投(tou)訴舉(ju)報人受到打擊報復時,有權(quan)向負責單(dan)位(wei)或上級主管反映(ying)chang)煌tou)訴舉(ju)報人的人身安(an)全受到威脅時,有關部(bu)門應及時采(cai)取保護措施(shi),必(bi)要時bi)π  獠bu)相關機(ji)構處理。

第十八(ba)條 投(tou)訴舉(ju)報人因投(tou)訴舉(ju)報而(er)受到不(bu)公正待遇的,審(shen)計pin)ㄎ裰行(xing)撓υzai)查證屬實後建議作(zuo)出處理決定的單(dan)位(wei)或其上級單(dan)位(wei)予(yu)以糾正。

第十九條 投(tou)訴舉(ju)報事項(xiang)經查證屬實,為(wei)公司挽回損失的,可對投(tou)訴舉(ju)報人按如下規(gui)定酌(zhuo)情給予(yu)表彰、獎勵︰

   (一)獎勵對象原則(ze)上限于實名舉(ju)報人,對匿(ni)名舉(ju)報的違法違紀案件和事件線索,在(zai)調查處理完畢後能夠確定舉(ju)報人真實身份的,根(gen)據規(gui)定予(yu)以獎勵;

   (二(er))同一線索被兩(liang)個以上舉(ju)報人分別舉(ju)報的,獎勵最先舉(ju)報人;兩(liang)個或兩(liang)個以上舉(ju)報人聯名舉(ju)報同一線索的,按一案進行(xing)獎勵;

   (三)獎金由調查人員在(zai)結案後提議,經公司領(ling)導(dao)核準後發放;

   (四)舉(ju)報人應在(zai)接(jie)到領(ling)獎通知後一個月內(na)領(ling)取舉(ju)報獎金,逾期視為(wei)放棄領(ling)取;

   (五)對違反本ju)貧扔泄靨蹩kuan)和泄露舉(ju)報人信息,騙取舉(ju)報獎金的責任人員,依照有關規(gui)定嚴(yan)肅處理,構成犯罪的,移交司法機(ji)關追究刑事責任。

第二(er)十條 在(zai)宣傳報道和獎勵舉(ju)報有功(gong)人員時,除征得投(tou)訴舉(ju)報人的同意外,不(bu)得公開(kai)投(tou)訴舉(ju)報人的姓名、聯系(xi)方(fang)式或其他任何信息。

 

第六章 反舞弊工作(zuo)的監督(du)

第二(er)十一條 公司董事會負責反舞弊工作(zuo)的監督(du)和指導(dao),審(shen)計pin)ㄎ裰行(xing)畝ㄆ諳蚨 祿嶧惚  痙次璞墜?zuo)計劃、執行(xing)情況、舞弊案件的投(tou)訴舉(ju)報接(jie)收(shou)情況、調查結果及處理意見,接(jie)受董事會的有關意見及指示,並書面記(ji)錄妥善保管備查。

第二(er)十二(er)條 審(shen)計pin)ㄎ裰行(xing)腦zai)制定和執行(xing)年度審(shen)計計劃時bi)Τ浞摯悸俏璞追縵xian)因素的識別、評估,並指導(dao)公司反舞弊工作(zuo)的開(kai)展。

 

第七章 舞弊的預(yu)防

第二(er)十三條 公司各級管理層應在(zai)其職權(quan)範duan) na)宣貫“友(you)善、盡責、勤奮、高效”的企(qi)業文化,倡導(dao)“公平、公正、公開(kai)”的團(tuan)隊(dui)氛圍(wei),維護良好的內(na)部(bu)控制環境(jing)chang) ∪ na)部(bu)控制機(ji)制,包括但不(bu)限于堅持以身作(zuo)則(ze),以實dao)市xing)動帶頭遵守公司的制度規(gui)範;組織對風險(xian)的評估、內(na)控活(huo)動和反舞弊的培訓活(huo)動;鼓勵員工遵紀守法和從事道德誠信行(xing)為(wei);制定、實施(shi)獎懲(cheng)政策等(deng)。

第二(er)十四條 在(zai)高風險(xian)領(ling)域和關鍵工作(zuo)崗位(wei),相關負責人應實施(shi)不(bu)相容職責分離等(deng)管控措施(shi),配套相應控制辦法,如簽訂自律承(cheng)諾書;建立登記(ji)、交接(jie)制度等(deng),對員工進行(xing)反舞弊培訓和誠信道德教(jiao)育(yu),並將舞弊風險(xian)防控作(zuo)為(wei)其工作(zuo)職責內(na)容的重要組成部(bu)分。

第二(er)十五條 負責具(ju)體反舞弊工作(zuo)的人員bi)ψ躍跆岣叻次璞椎囊(nan)饈逗圖(tu)際(ji)蹌芰λ 劍 鞫 私(si)夤 舊 ying)活(huo)動發展狀況及計劃;與(yu)外部(bu)相關機(ji)構建立聯系(xi),定期交流。


第八(ba)章 附則(ze)

第二(er)十六條 本ju)貧茸018年11月1日起(qi)執行(xing)。

監督(du)舉(ju)報聯系(xi)方(fang)式
  • 0760-87133973
  • tults@tul.com.cn
  • 廣東省中山市坦洲鎮(zhen)嘉聯路12號
  • 集團(tuan)審(shen)計pin)ㄎ裰行(xing)br/>趙(zhao)玲律師
聯邦制藥(yao)
提倡友(you)善盡責,反對虛與(yu)委(wei)蛇;
提倡勤奮高效,反對消極懈怠;
提倡共同發展,反對損人利己;
提倡廉潔自律,反對貪污腐(fu)敗。
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